［摘 要］粉碎“四人幫”后，現(xiàn)代化重新成為中國社會(huì)主義建設(shè)的目標(biāo)，學(xué)習(xí)、引進(jìn)世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要途徑。美國擁有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，但中美兩國未建交的政治狀態(tài)限制了科技合作的開展。就職之初，美國總統(tǒng)卡特對(duì)兩國貿(mào)易的關(guān)注超過了關(guān)系正�；�，而鄧小平等中國領(lǐng)導(dǎo)人則始終堅(jiān)持優(yōu)先與建交國家發(fā)展貿(mào)易。1978年，隨著中國大舉引進(jìn)西方技術(shù)和設(shè)備，將中美貿(mào)易同政治關(guān)系“掛鉤”的策略作用顯現(xiàn)：受科技合作潛藏的商貿(mào)利潤刺激，卡特最終決定，在兩國建交談判的同時(shí)開展科技合作。1979年1月31日，鄧小平與卡特簽署兩國政府間第一個(gè)正式合作協(xié)定——《中華人民共和國政府和美利堅(jiān)合眾國政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》。中美科技合作給美國帶來了巨大的商業(yè)利潤，而引進(jìn)世界先進(jìn)科技也推動(dòng)了中國對(duì)外開放的進(jìn)程及中美政治關(guān)系的發(fā)展。
［關(guān)鍵詞］中美科技合作 改革開放 鄧小平 卡特
［中圖分類號(hào)］K27；D822.2［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1005-4952（2014）03-0014-10
1979年1月31日，鄧小平與卡特在華盛頓簽署了中美兩國政府間第一個(gè)正式合作協(xié)定——《中華人民共和國政府和美利堅(jiān)合眾國政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》（以下簡稱《中美科技合作協(xié)定》）。35年來，與經(jīng)貿(mào)合作一樣，科技合作已成為中美關(guān)系的重要組成部分。目前，學(xué)界有關(guān)這一協(xié)定簽署的研究只述及部分基本事實(shí)，缺乏基于兩國尤其是美方檔案資料的決策分析。 本文依據(jù)中方資料以及新近公布的卡特時(shí)期美國對(duì)華政策檔案資料，通過梳理兩國開展科技合作的復(fù)雜決策過程，著重分析鄧小平以科技合作推動(dòng)中國對(duì)外開放進(jìn)程及中美政治關(guān)系發(fā)展的戰(zhàn)略思考。
一、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化需要先進(jìn)科學(xué)技術(shù)
自1954年9月周恩來在一屆全國人大一次會(huì)議上首次提出“四個(gè)現(xiàn)代化”后，［1］實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，成為黨在社會(huì)主義建設(shè)中努力奮斗的偉大目標(biāo)。然而，由于“文化大革命”（以下簡稱“文革”）的爆發(fā)，現(xiàn)代化被再次提出已是1975年1月。在四屆全國人大一次會(huì)議上，由鄧小平主持起草，經(jīng)毛澤東、周恩來審定的《政府工作報(bào)告》，再次重申了在20世紀(jì)內(nèi)分兩步走實(shí)現(xiàn)“四個(gè)現(xiàn)代化”的建設(shè)目標(biāo)。［2］
在鄧小平看來，以科學(xué)技術(shù)推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)“四個(gè)現(xiàn)代化”的必經(jīng)之路。堅(jiān)持自力更生，不等于閉關(guān)自守，更不能排斥世界上一切先進(jìn)成果，而是要放眼全球，學(xué)習(xí)、引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)。1975年4月1日，他在會(huì)見美國客人時(shí)指出：“自力更生不排除吸收外國先進(jìn)技術(shù)�！保�2］（p.31）8月18日，他在國務(wù)院討論《關(guān)于加快工業(yè)發(fā)展的若干問題》時(shí)再次指出：要“引進(jìn)新技術(shù)、新設(shè)備，擴(kuò)大進(jìn)出口”，“要爭(zhēng)取多出口一點(diǎn)東西，換點(diǎn)高、精、尖的技術(shù)和設(shè)備回來”，他稱“這是一個(gè)大政策”。［3］然而，由于“四人幫”的阻撓破壞，這一“大政策”未能得以落實(shí)。
粉碎“四人幫”后，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化被再次提到社會(huì)主義建設(shè)的日程上來。［4］1977年5月24日，鄧小平在同兩位中央領(lǐng)導(dǎo)同志談話時(shí)強(qiáng)調(diào)：“我們要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)要能上去。”［2］（p.160）向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，吸收先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，再次成為他關(guān)注的重心。同年5月12日，他在同中科院兩位領(lǐng)導(dǎo)談話時(shí)指出：“世界發(fā)達(dá)國家都注意最新的科學(xué)成果……中國在清朝時(shí)搞閉關(guān)自守，‘四人幫’也是搞閉關(guān)自守�？茖W(xué)研究方面的先進(jìn)東西是人類勞動(dòng)的成果，為什么不接受？接受這些東西有什么可恥的？”［2］（p.158）
1977年7月恢復(fù)職務(wù)后，面對(duì)“文革”給科技領(lǐng)域造成的損失，鄧小平學(xué)習(xí)和引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)的心情更加急迫。僅七八月間，他就多次強(qiáng)調(diào)：“要實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化、要趕超世界先進(jìn)水平……要從科研和教育著手”，為了縮小同世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)水平的差距，“要學(xué)習(xí)外國的先進(jìn)技術(shù)”。［2］（pp.172，164）9月，在同來訪的日本客人會(huì)談時(shí)，他再次指出：“自力更生，要先靠自己的努力，靠自己的資源，但決不能排除世界上一切先進(jìn)的成果�！保�2］（p.200）
1978年3月18日，全國科學(xué)大會(huì)召開。鄧小平第一次明確地把科學(xué)技術(shù)的地位以及學(xué)習(xí)世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的重要性提到前所未有的高度。［3］（pp.86，87，91）此后，在堅(jiān)持獨(dú)立自主、自力更生的同時(shí)，學(xué)習(xí)一切民族、一切國家的長處，就成為中國引進(jìn)國外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、開展科技合作的一個(gè)基本原則。［5］
美國作為世界上科技與教育實(shí)力首屈一指的國家，無疑是鄧小平最希望進(jìn)行科技交流與合作的國家。中美《上海公報(bào)》明確提出，要促進(jìn)兩國人民在科學(xué)、技術(shù)、文化等領(lǐng)域的交流。但由于兩國國內(nèi)政局和國際局勢(shì)復(fù)雜多變，政治關(guān)系踟躕不前，民間交流雖有所進(jìn)行，卻始終未能充分展開。［6］
新任美國總統(tǒng)卡特于1977年初就職后，便密切關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的新動(dòng)向。2月，美國中央情報(bào)局經(jīng)濟(jì)研究辦公室完成了一份關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)情況的報(bào)告，其中特別指出：現(xiàn)代化已經(jīng)重新成為中國領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)濟(jì)建設(shè)的目標(biāo)。［7］2月8日，卡特在會(huì)見中國駐聯(lián)合國大使黃鎮(zhèn)時(shí)，提議發(fā)展兩國文化和貿(mào)易關(guān)系，開展領(lǐng)導(dǎo)人互訪。［7］（Document 5，pp.19~26）不過，由于美蘇第二輪限制戰(zhàn)略武器會(huì)談、中東緊張局勢(shì)、蘇聯(lián)在非洲擴(kuò)張、巴拿馬運(yùn)河案等棘手問題亟待解決，并且以美蘇關(guān)系為重的國務(wù)卿萬斯在美國對(duì)華政策上發(fā)揮著重要影響，卡特政府在對(duì)華政策上遲遲未作出建設(shè)性的舉措。由于其他西方國家在對(duì)華技術(shù)出口上受到美國的制約，因此逡巡不前的中美政治關(guān)系也成為中國引進(jìn)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的障礙。
盡管如此，從1977年7月恢復(fù)職務(wù)至1979年1月代表中方與美國總統(tǒng)卡特簽訂《中美科技合作協(xié)定》，在短短一年半時(shí)間里，鄧小平多次會(huì)見美籍華人科學(xué)家，例如諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者李政道、楊振寧、丁肇中，生物學(xué)家牛滿江，數(shù)學(xué)家陳省身，物理學(xué)家吳健雄、袁家騮夫婦，高能加速器專家鄧昌黎，數(shù)理邏輯學(xué)家王浩，金屬和材料學(xué)專家周以蒼，病毒學(xué)家李振翩，應(yīng)用數(shù)學(xué)、流體力學(xué)和天體物理學(xué)家林家翹等。他懇請(qǐng)這些具有影響力的美籍華人科學(xué)家充分利用極為有限的條件，竭力幫助中國引進(jìn)、發(fā)展先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，培養(yǎng)科技人才。 但是，這些個(gè)人性質(zhì)的幫助和數(shù)量有限的人員交流，相對(duì)于中國現(xiàn)代化建設(shè)的需要仍是杯水車薪。大規(guī)模中美科技合作的開展，還依賴于兩國關(guān)系正常化的實(shí)現(xiàn)。
二、引進(jìn)先進(jìn)科技蘊(yùn)涵政治策略
除通過華裔科學(xué)家的個(gè)人關(guān)系推動(dòng)中國科技發(fā)展之外，擴(kuò)大引進(jìn)外資和設(shè)備等重要舉措也被提上中央的工作日程。1978年1月，中央政治局批準(zhǔn)了國家計(jì)委在1977年11月提交的《一九七六年到一九八五年發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)十年規(guī)劃綱要（草案）》（以下簡稱《綱要》）�！毒V要》提出，到1985年以前，新建和續(xù)建包括10個(gè)大鋼鐵基地、9個(gè)大有色金屬基地、8個(gè)大煤炭基地、10個(gè)大油氣田、30個(gè)大電站、10多個(gè)大化肥廠在內(nèi)的120個(gè)大型項(xiàng)目，基本建設(shè)投資將接近過去28年的總和。［8］2月，五屆全國人大一次會(huì)議的《政府工作報(bào)告》將《綱要》內(nèi)容納入其中。［9］這份報(bào)告引起了卡特總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理布熱津斯基的高度關(guān)注。他坦言：“（這個(gè)報(bào)告的）協(xié)調(diào)性、整體性和系統(tǒng)性令我吃驚。概列的這些項(xiàng)目描繪出一個(gè)科學(xué)的和現(xiàn)代化的中國�！保�7］（Document 87，p.311）
中國政府加快現(xiàn)代化建設(shè)的舉措，也引起了卡特總統(tǒng)科技顧問兼白宮科技政策辦公室主任弗蘭克?普雷斯的重視。1978年1月23日，他向總統(tǒng)提出一項(xiàng)重要建議——應(yīng)主動(dòng)與中國開展廣泛的科技合作。他在備忘錄中這樣解釋道：
——華國鋒主席和鄧小平副總理都強(qiáng)調(diào)建立堅(jiān)實(shí)的科技基礎(chǔ)，包括引進(jìn)國外技術(shù)。
——中央情報(bào)局報(bào)告：中國人購買國外技術(shù)的新高潮很快就要到來，在第一年中就可能突破10億美元大關(guān)。中華人民共和國正在尋求購買計(jì)算機(jī)、電信設(shè)備、電子儀器、石油與礦產(chǎn)勘查和挖掘設(shè)備以及農(nóng)業(yè)技術(shù)。鄧小平宣布中國有意建造一個(gè)規(guī)模位居世界最大之列的質(zhì)子加速器。中國科學(xué)家正在被派到西歐實(shí)驗(yàn)室接受培訓(xùn)，并且北京暗示將會(huì)把國外培訓(xùn)項(xiàng)目同購買（技術(shù)和設(shè)備）相掛鉤。
——北京已經(jīng)熱情地接受了美國政府向（中國）能源代表團(tuán)發(fā)出的邀請(qǐng)，（這個(gè)代表團(tuán)）目前就在這里，我明白是您提出的建議。
——西歐國家和日本已經(jīng)在積極地尋求同中國建立貿(mào)易、培訓(xùn)和交流關(guān)系，這可能搶占了我們已經(jīng)落后的行動(dòng)的先機(jī)。
普雷斯還指出，同中國開展科技合作對(duì)美國有重要利益：首先，可以擴(kuò)大美國對(duì)中國市場(chǎng)的占有；其次，在兩國具有影響力的年輕一代科技人員之間建立長期聯(lián)系；再次，加強(qiáng)中國的農(nóng)業(yè)、工業(yè)實(shí)力及出口自然資源的能力，使它成為一個(gè)糧食自足的國家甚至出口國，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大的中國將成為一支抗衡蘇聯(lián)的力量。他建議，由他和布熱津斯基協(xié)同各政府部門、研究機(jī)構(gòu)，在能源資源、空間應(yīng)用、高能物理（加速器）、地震預(yù)測(cè)、農(nóng)業(yè)、自然資源探測(cè)和開發(fā)等領(lǐng)域，主動(dòng)向中國提出開展貿(mào)易、培訓(xùn)及科技交流。卡特很快批準(zhǔn)了這一建議。［7］（Document 75，pp.284~285）
在這份備忘錄中，普雷斯敏銳地指出：中美科技合作蘊(yùn)藏著巨大的貿(mào)易潛力；在這方面，美國已落于西歐、日本之后。就在普雷斯遞交這份備忘錄后不久，2月，中日簽訂了從1978年開始為期8年、總額達(dá)200億美元的貿(mào)易協(xié)定。4月，歐洲共同體也與中國簽訂貿(mào)易協(xié)定，宣布給予中國貿(mào)易最惠國待遇。9月，日本政府建議，將中日長期貿(mào)易協(xié)定再延長5年，貿(mào)易額擴(kuò)大至600億美元。［8］（p.1043）普雷斯的分析還揭示出卡特政府發(fā)展與中國科技合作的兩個(gè)深層戰(zhàn)略需求：其一，通過發(fā)展與中國的科技合作來搶占中國巨大的市場(chǎng)；其二，通過長期的交往，打造一個(gè)經(jīng)濟(jì)繁榮、糧食自足、政治親美的中國，成為對(duì)蘇聯(lián)的有力抗衡。
如果說在卡特就職之初，美國政府在發(fā)展對(duì)華關(guān)系等問題上踟躕不前，那么至1978年初，卡特總統(tǒng)的高級(jí)顧問們已經(jīng)找到了突破的方向——開展中美科技合作。他們確定，中國政府已經(jīng)邁開實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化的步伐，這對(duì)美國而言既是一個(gè)利潤豐厚的商業(yè)機(jī)會(huì)，又是一個(gè)重要的難得的戰(zhàn)略機(jī)遇。
不過，除了經(jīng)濟(jì)上的考慮，鄧小平等中國領(lǐng)導(dǎo)人在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備問題上，還有著重要的政治謀略——優(yōu)先發(fā)展同建交國家的科技合作與經(jīng)貿(mào)往來，以此助推中美政治關(guān)系的發(fā)展。既然卡特對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于政治關(guān)系，對(duì)阻礙中美建交的臺(tái)灣問題“三原則” 避而不談，那么不妨優(yōu)先同建交國家發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系，吊著美國人的胃口。
很快，卡特政府的幾位內(nèi)閣要員讓總統(tǒng)明白了這條重要的原則：中方以兩國政治關(guān)系正常化作為發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系的前提。自1971年取消進(jìn)口中國貨物的限制后，美國對(duì)華貿(mào)易額在1976年首次出現(xiàn)逆差，卡特對(duì)此深感憂慮。1977年3月初，他要求美國財(cái)政部和商務(wù)部分析原因并提出改善的建議。［7］（Document 15，p.48）幾天之后，美國商務(wù)部部長克里普斯和財(cái)政部部長布盧門撒爾先后作出答復(fù)。在分析了具體的經(jīng)貿(mào)情況后，他們不約而同地強(qiáng)調(diào)——“最重要的”原因在于中美“缺少正式的外交關(guān)系和貿(mào)易關(guān)系”。他們解釋說：“在與我們雙邊政治關(guān)系實(shí)現(xiàn)正�；埃坪踔袊瞬辉敢馔蝗辉黾舆M(jìn)口。事實(shí)上，因?yàn)槲覀兣c他們沒有外交關(guān)系，中國人在從西方購買貨物時(shí)，似乎更傾向于其他可能的來源�！敝劣诟纳茖�(duì)華貿(mào)易的方法，他們指出：“在外交上承認(rèn)北京，盡管這本身并不能確保貿(mào)易額增加，但幾乎肯定會(huì)較大幅度增加對(duì)美國技術(shù)和設(shè)備的購買�！保�7］（Document 17，pp.51~54）
對(duì)于兩位內(nèi)閣要員的分析，布熱津斯基十分認(rèn)同。6月14日，他向總統(tǒng)明確指出，中美政治關(guān)系對(duì)于貿(mào)易、科技、戰(zhàn)略合作具有決定性意義：“外交方面的進(jìn)展——特別是臺(tái)灣問題的解決，將推動(dòng)貿(mào)易和技術(shù)的交流，并使目前并不太可能的某種程度的戰(zhàn)略性合作變得可能�！保�7］（Document 31，p.93）進(jìn)入1978年，由于蘇聯(lián)不遺余力地在第三世界擴(kuò)張、美蘇關(guān)系緩和“擱淺”，卡特在外交政策上受布熱津斯基的影響越來越大。最終，他“打定主意”——實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正�；�。［10］經(jīng)過反復(fù)斟酌，1978年3月16日，卡特做出了實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正�；囊粋�(gè)重要決定：同意布熱津斯基訪華，商討建交事宜。［7］（Document 86，p.309）4月11日，他在記者招待會(huì)上公開宣布：美國承認(rèn)一個(gè)中國的概念，同中華人民共和國建立正式的外交關(guān)系符合美國的最大利益。［11］
布熱津斯基在訪華前夕與普雷斯一道特邀中國駐美國聯(lián)絡(luò)處副主任韓敘進(jìn)行會(huì)談。普雷斯提議：由他親率一支有美國科學(xué)家、政府高層官員組成的高規(guī)格代表團(tuán)，在1978年夏天訪華。韓旭在應(yīng)允盡快向北京匯報(bào)美方建議的同時(shí)，有禮有節(jié)地表示：“正如《上海公報(bào)》中聲明的，中方對(duì)科技交流一直抱以積極的態(tài)度。問題的關(guān)鍵在于，美方也必須恪守《上海公報(bào)》�！保�7］（Document 105，pp.378~380）簡單一語，微妙地重申了中美發(fā)展科技與貿(mào)易關(guān)系的政治前提。
受到中國先后與日本、西歐簽訂高額貿(mào)易協(xié)定的刺激，加快與中國發(fā)展科技合作與貿(mào)易關(guān)系，促成由普雷斯率領(lǐng)的美國科技代表團(tuán)順利訪華，成為布熱津斯基訪華行程的一項(xiàng)重要使命。1978年5月，布熱津斯基在北京期間，鄧小平向他闡明了中方對(duì)于兩國開展科技合作的立場(chǎng)：“對(duì)同中國關(guān)系正�；蜎]有正�；膰遥覀兊恼哌�是有區(qū)別的。在經(jīng)濟(jì)、科技、商業(yè)交往方面，同樣條件，我們要優(yōu)先考慮同我們建交的國家�！边@是因?yàn)椋绹瑯酉拗葡蛭唇ń粐医o予優(yōu)惠待遇。鄧小平歷數(shù)美國限制本國商人和企業(yè)，甚至阻止日本、歐洲等國向中國出口千萬次電子計(jì)算機(jī)、紅外掃描設(shè)備和其他高科技產(chǎn)品的事實(shí)，強(qiáng)調(diào)：“總之，沒有實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化，我們受限制，你們也常受限制�！保�2］（p.314）不過，與1977年萬斯訪華不同，布熱津斯基在同鄧小平會(huì)談之前，已經(jīng)首先向中國外交部部長黃華轉(zhuǎn)達(dá)了卡特總統(tǒng)實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正�；臎Q心。 會(huì)談結(jié)束后，盡管還沒有獲得中方關(guān)于美國科技代表團(tuán)訪華的正式回應(yīng)，但美方仍報(bào)以樂觀的期望。［7］（Document 112，p.467）
三、科技合作推動(dòng)中美關(guān)系正�；�
布熱津斯基回國后不久，萬斯邀請(qǐng)黃華在紐約會(huì)晤，再次轉(zhuǎn)達(dá)了卡特總統(tǒng)對(duì)擴(kuò)大中美貿(mào)易和文化關(guān)系的愿望：“他尤其相信，文化和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)大、深化的關(guān)系，有助于推動(dòng)正�；倪M(jìn)程�！保�7］（Document 117，pp.479，481）令美方振奮的消息很快傳來。1978年6月19日，韓敘告知布熱津斯基：中國政府歡迎美國內(nèi)閣級(jí)別代表團(tuán)訪華。［7］（Document 122，p.500）
經(jīng)過緊鑼密鼓的籌備，1978年7月，普雷斯率領(lǐng)美國科技代表團(tuán)訪華，14名代表團(tuán)成員包括美國政府所屬科學(xué)基金會(huì)、宇航、農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、地質(zhì)、能源、商務(wù)等部門和國務(wù)院的科學(xué)家及高級(jí)官員。這是“美國向外國派出的最高規(guī)格的科技代表團(tuán)”，向中國發(fā)出了一個(gè)實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化的“很強(qiáng)的信號(hào)”。［12］7月7日，國務(wù)院副總理兼國家科委主任方毅在晚宴祝酒時(shí)表示：希望中美雙方在科技交流與合作方面，“步子要邁得更大一些，路子要開得更寬一些”。隨后兩天，美方代表分頭與中方同行商談合作交流事宜，為兩國政府間開展全面的科技合作奠定了基礎(chǔ)。［13］
7月10日上午，就在美國科技代表團(tuán)即將離京回國前，鄧小平會(huì)見了普雷斯一行。在會(huì)見時(shí)鄧小平指出：“中美兩國進(jìn)行科學(xué)技術(shù)交流具有重要意義。美國的科學(xué)技術(shù)，在很多領(lǐng)域比其他國家先進(jìn)一些，我們?cè)敢馕漳銈兊募夹g(shù)……我們現(xiàn)在需要向發(fā)達(dá)國家，包括你們學(xué)習(xí)�！睂�(duì)于美方提出的中國留學(xué)生赴美學(xué)習(xí)的建議，鄧小平表示非常贊成：“你們提出近期內(nèi)接受五百人，我們提出的人數(shù)可能更多一些……我們還要請(qǐng)更多的科學(xué)家、工程技術(shù)專家、學(xué)者來幫助我們，請(qǐng)你們幫助改造一些企業(yè)�！贝送�，他還希望美方能夠在對(duì)華投資和技術(shù)出口上更加積極：“我更關(guān)心的是你們的技術(shù)出口問題，希望你們放寬一點(diǎn)……我們要吸收你們的資金、技術(shù)和引進(jìn)裝備，然后用我們的產(chǎn)品來償還。就美國來說，這方面大有可為�！保�2］（pp.339~340）
普雷斯的中國之行取得了成功，它不但打開了中美政府間科技合作的大門，而且有力地推動(dòng)了兩國關(guān)系正�；恼芜M(jìn)程。布熱津斯基回憶說：“返回華盛頓后，普雷斯把擴(kuò)大美中科技關(guān)系的工作抓了起來，這就使我在政府內(nèi)部增加了一個(gè)重要盟友�！保�14］
在普雷斯和相關(guān)部門的大力推動(dòng)下，中美科技合作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性商談階段。最引人矚目的兩個(gè)重要事件便是1978年10月底、11月初，美國能源部部長詹姆斯?施萊辛格率領(lǐng)的美國能源代表團(tuán)以及美國農(nóng)業(yè)部部長羅伯特?伯格蘭率領(lǐng)的美國農(nóng)業(yè)代表團(tuán)先后訪華。施萊辛格和伯格蘭在訪華期間以口頭諒解的形式，與中方達(dá)成第一批科技合作協(xié)定：在能源領(lǐng)域，開展高能物理、煤炭、水力發(fā)電、再生資源、石油與天然氣等方面的科技合作；在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，開展科教性的人員互訪以及與農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)方法相關(guān)的交流訪問，促進(jìn)農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)和食品加工企業(yè)與中國開展聯(lián)絡(luò)等。［7］（Document 156，157，pp.600~605）
對(duì)美國而言，同中國的科技合作蘊(yùn)藏著巨大的貿(mào)易機(jī)會(huì)。在高能物理領(lǐng)域，中方將從美國購買價(jià)值2億多美元的大型質(zhì)子同步加速器；在開展農(nóng)業(yè)科技合作的同時(shí)，中國將成為美國農(nóng)產(chǎn)品的穩(wěn)定輸入國；［7］（Document 156，157，pp.600~605）在空間領(lǐng)域，如果“提高向中國出售的通信衛(wèi)星的等級(jí)；并且以提供和發(fā)射衛(wèi)星為優(yōu)惠條件，換得中方同意從美國而非西歐或日本購買地面接收站”，那么，美國航空工業(yè)將獲得一份價(jià)值5億美元的大訂單，在美方看來，“這對(duì)美國工業(yè)而言極其重要”。［7］（Document 164，165，pp.626~629）
1978年12月17日，美國駐中國聯(lián)絡(luò)處主任伍德科克在記者招待會(huì)上，對(duì)施萊辛格和伯格蘭的中國之行予以高度評(píng)價(jià)，并積極而肯定地表示：中美兩國關(guān)系正常化之后，“在商業(yè)、文化，特別是科技領(lǐng)域內(nèi)，兩國的關(guān)系將有進(jìn)一步的巨大發(fā)展”。［15］
在第一位訪問美國的中國領(lǐng)導(dǎo)人——鄧小平訪美期間，中美在科技與文化領(lǐng)域的合作以政府間協(xié)定的方式得以最終確定。1979年1月31日，鄧小平副總理代表中華人民共和國政府，與卡特總統(tǒng)共同簽署了兩國間科技合作協(xié)定和文化協(xié)定�！吨忻揽萍己献鲄f(xié)定》為期5年，它規(guī)定中美將在平等、互惠和互利的基礎(chǔ)上，在農(nóng)業(yè)、能源、空間、衛(wèi)生、環(huán)境、地學(xué)、機(jī)械等科技領(lǐng)域以及管理、教育和人員交流等方面進(jìn)行合作。它鼓勵(lì)中美兩國政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)以及其他組織和機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系與合作，并建立科學(xué)和技術(shù)合作聯(lián)合委員會(huì)機(jī)制。此外，方毅副總理與美國總統(tǒng)科學(xué)顧問普雷斯簽署了兩國在教育、農(nóng)業(yè)、空間方面開展合作的換文。方毅副總理與美國能源部部長施萊辛格簽署了兩國在高能物理方面的合作協(xié)議。
中美開展科技合作符合兩國利益，更有益于世界的和平與穩(wěn)定，這是兩國領(lǐng)導(dǎo)人的基本共識(shí)。在簽字儀式上，卡特發(fā)表講話指出：“一個(gè)強(qiáng)大而穩(wěn)固的、對(duì)世界事務(wù)作出建設(shè)性貢獻(xiàn)的中國，是符合我們的利益的”；“一個(gè)參與全球性事務(wù)的、自信而強(qiáng)大的美國，也是符合中國的利益的”。鄧小平在講話中說：“我相信，各個(gè)國家之間的聯(lián)系和合作的不斷擴(kuò)大，各國人民之間的往來和了解不斷加深，應(yīng)能有助于我們的這個(gè)世界安全一些、穩(wěn)定一些、和平一些�！保�16］
迄今，中美兩國在《中美科技合作協(xié)定》框架下共簽署了近50個(gè)議定書，領(lǐng)域涉及能源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)科學(xué)、科技信息和政策、地學(xué)、自然資源、交通、水文和水資源、醫(yī)藥衛(wèi)生、計(jì)量和標(biāo)準(zhǔn)、民用核技術(shù)與核安全、統(tǒng)計(jì)、自然保護(hù)、林業(yè)、高能物理、聚變、材料科學(xué)和工程計(jì)量科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)、地震、海洋、大氣、測(cè)繪等。中美科技合作已成為中國與外國政府間在科技領(lǐng)域最大的合作機(jī)制。［17］
四、結(jié) 語
中美科技合作給美國帶來了巨大的商業(yè)利潤，中國通過學(xué)習(xí)、引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)也掀開了改革開放的歷史性新篇章。中國外貿(mào)與外交領(lǐng)域的改革開放親歷者回憶道：“中國的改革開放首先是在科技領(lǐng)域開始的�！保�18］“引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，是我國對(duì)外開放的最早嘗試�！保�19］在中國改革開放的歷史進(jìn)程中，中美科技合作有力地推動(dòng)了中國的現(xiàn)代化建設(shè)步伐。與此同時(shí)，中美科技合作成為兩國雙邊關(guān)系中互惠、互利的黏合劑，推動(dòng)了中美政治關(guān)系的建立、貿(mào)易的發(fā)展以及人員的交流。時(shí)至今日，科技合作仍然是中美關(guān)系的重要組成部分。
不過，中美開展科技合作的最初決策過程并不順利。由于受到兩國未建交及美國實(shí)行對(duì)華出口管制政策的影響，兩國開展科技合作阻礙重重�？ㄌ鼐吐毘跗�，在中美政治關(guān)系問題上舉步不前，卻希望在對(duì)華貿(mào)易上有所發(fā)展。面對(duì)困局，鄧小平采取了高超的策略：堅(jiān)持優(yōu)先與建交國家發(fā)展貿(mào)易關(guān)系，并將引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備作為對(duì)外貿(mào)易的主要內(nèi)容。在科技產(chǎn)品貿(mào)易的巨額利潤刺激下，卡特接受了科技顧問普雷斯的建議，通過與中國開展科技合作，促進(jìn)兩國貿(mào)易和政治關(guān)系的發(fā)展。他們相信，一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中國符合美國對(duì)抗蘇聯(lián)的戰(zhàn)略需要。
自1979年1月31日兩國簽訂《中美科技合作協(xié)定》到現(xiàn)在，經(jīng)過35年的發(fā)展，兩國在科技領(lǐng)域的合作與競(jìng)爭(zhēng)并存，某些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)甚至引發(fā)猜忌和提防。事實(shí)上，這種猜忌和提防自兩國開展科技合作之初就已經(jīng)存在。在最初向卡特總統(tǒng)提出開展中美科技合作建議時(shí)，普雷斯就特別指出對(duì)華出口高精尖領(lǐng)域的敏感科技要十分謹(jǐn)慎，將民用科技同與國防相關(guān)的科技嚴(yán)格區(qū)分開來。［7］（Document 144，pp.572~574）1980年4月，卡特總統(tǒng)雖然宣布中國為“非敵對(duì)國”，原則上可以獲得美國的軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品，但在實(shí)際執(zhí)行中仍限制重重。1982年10月13日，鄧小平評(píng)價(jià)美國對(duì)華科技出口中的限制政策時(shí)指出：“我們同美國關(guān)系中……重要的疙瘩之一就是美國不愿意向中國轉(zhuǎn)讓技術(shù)。十年來，特別是中美關(guān)系正�；詠恚绹鴽]有給我們一件像樣的比較好的東西。”［2］（p.858）20世紀(jì)80年代中后期，美國多次調(diào)整和放寬了對(duì)華出口管制的范圍與標(biāo)準(zhǔn)。然而自1989年后，美國對(duì)中國實(shí)行了更嚴(yán)格的限制措施。近些年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和軍力的提高，在個(gè)別尖端科技領(lǐng)域，甚至出現(xiàn)中美競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)，愈發(fā)引起美國對(duì)中國崛起的擔(dān)憂。2007年6月19日，美國商務(wù)部正式出臺(tái)了針對(duì)中國的高技術(shù)出口管制新政策。美國據(jù)此對(duì)原《出口管理?xiàng)l例》進(jìn)行了大幅度修改，加強(qiáng)了對(duì)華高科技產(chǎn)品的出口管制。［20］盡管金融危機(jī)之后，為提振美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)，奧巴馬政府啟動(dòng)了出口管制領(lǐng)域的改革，并從2010年開始頒布了一系列出口管制法規(guī)，還在2011年6月16日公布了《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》，卻將中國排除在44個(gè)可享受貿(mào)易便利措施的國家和地區(qū)之外。
《中美科技合作協(xié)定》簽署35年來中美科技合作的歷史表明，當(dāng)合作的互利性與廣泛性大于少數(shù)尖端領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，科技合作不僅給雙方帶來可觀的貿(mào)易利潤，并且大大地促進(jìn)了雙邊關(guān)系的發(fā)展，甚至成為兩國關(guān)系的壓艙石；然而科技合作的順利開展，依賴于兩國戰(zhàn)略目標(biāo)的契合，依賴于兩國互信、互利政治關(guān)系的構(gòu)建。
在美國嚴(yán)格控制對(duì)華高科技產(chǎn)品出口和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的情況下，中國能在短短35年間從一個(gè)科技落后的國家成為在某些領(lǐng)域可與美國匹敵的競(jìng)爭(zhēng)者，的確出乎卡特及其顧問們的意料。堅(jiān)持在獨(dú)立自主、自力更生的基礎(chǔ)上引進(jìn)國外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的原則，是中國能夠成功利用國外先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的關(guān)鍵。
（張靜，歷史學(xué)博士，講師，中共中央黨校中共黨史教研部，100091。）
［ 參 引 文 獻(xiàn) ］
［1］?《周恩來選集》下卷，人民出版社1984年版，第132頁。
［2］?《鄧小平年譜（1975~1997）》上冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社2004年版，第5頁。
［3］?《鄧小平文選》第2卷，人民出版社1994年版，第29頁。
［4］?《偉大的歷史性勝利》，《人民日?qǐng)?bào)》1976年10月25日。
［5］?《宋振明部長舉行宴會(huì) 歡迎施萊辛格和他率領(lǐng)的美國能源代表團(tuán)》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年10月25日；《楊立功部長歡宴美國農(nóng)業(yè)部長伯格蘭》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年11月6日。
［6］?顧寧：《1972~1992年的中美文化交流——回顧與思考》，《世界歷史》1995年第3期。
［7］?Document 4，F(xiàn)oreign Relations of the United States（FRUS），1977~1980，Volume XIII，Washington：United States Government Printing Office，2013，pp.17~18.
［8］?《中國共產(chǎn)黨歷史（1949~1978）》第二卷下冊(cè)，中共黨史出版社2011年版，第1001頁。
［9］?華國鋒：《團(tuán)結(jié)起來，為建設(shè)社會(huì)主義的現(xiàn)代化強(qiáng)國而奮斗——一九七八年二月二十六日在第五屆全國人民代表大會(huì)第一次會(huì)議上的政府工作報(bào)告》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年3月7日。
［10］?陶文釗：《中美關(guān)系史（1972~2000）》下卷，上海人民出版社2004年版，第31、39~41頁。
［11］?Jimmy Carter：“The President’s News Conference”，April 11，1978.Online by Gerhard Peters and John T.Woolley，The American Presidency Project. http：//www.presidency.ucsb.edu/ws/?pid=30653.
［12］?〔美〕布熱津斯基著、邱應(yīng)覺等譯：《實(shí)力與原則：1977~1981年國家安全顧問回憶錄》，世界知識(shí)出版社1985年版，第250頁；《鄧小平副總理會(huì)見美國科技代表團(tuán) 美國科技代表團(tuán)離京回國》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年7月11日。
［13］?王波：《1978年中國主動(dòng)推開留學(xué)之門始末》，《晚霞》2012年第2期。
［14］?〔美〕布熱津斯基著、邱應(yīng)覺等譯：《實(shí)力與原則：1977~1981年國家安全顧問回憶錄》，第250頁。
［15］?《美國駐中國聯(lián)絡(luò)處主任伍德科克在記者招待會(huì)上說 中美兩國關(guān)系將有巨大發(fā)展》，《人民日?qǐng)?bào)》1978年12月18日。
［16］?《鄧副總理和卡特總統(tǒng) 簽署中美科技合作協(xié)定和文化協(xié)定并發(fā)表講話》，《人民日?qǐng)?bào)》1979年2月2日。
［17］?《新中國檔案：中美科技合作協(xié)定》，新華網(wǎng)，http：//news.xinhuanet.com/ziliao/2009-10/13/content_12221683.htm，2013年11月11日。
［18］?靳曉明：《鄧小平與中美科技合作：紀(jì)念小平誕辰100周年》，《科技日?qǐng)?bào)》2004年8月20日。
［19］?李嵐清：《突圍——國門初開的歲月》，中央文獻(xiàn)出版社2008年版，第171頁。
［20］?石穎：《美國對(duì)華高技術(shù)出口管制述評(píng)》，《新時(shí)代國防》2008年第4期。
